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中证协罚单来了 52个账户因”打新违规”被列入黑名单

中国证券业协会近日发布了年内第8批《首次公开发行股票配售对象限制名单》,共有52个账户“上榜”,其中,私募管理基金宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)旗下的44个账户被限制打新。

据了解,灵均投资是一家管理规模超百亿的量化私募基金。光是今年前三季度,该公司就备案了121只新产品。

另外,因放弃认购1股少交4毛钱,申港证券被自营账户“拉黑”半年。 52个账户被列入打新黑名单 中国证券业协会表示,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,决定将在科创板“中信博”“瑞联新材”“固德威”“浙海德曼”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。 被列入限制名单的账户包括了宁波灵均投资管理合伙企业多个账户、上海思勰投资管理有限公司旗下思瑞二号私募投资基金、公募产品西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金、申港证券股份有限公司自营账户、长丰众乐指数挂钩私募证券投资基金、北京泓澄投资管理有限公司旗下产品泓澄金选进取1号私募证券投资基金、西藏信托有限公司等。

其中,宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)旗下的44个账户被限制打新。据了解,灵均投资是一家管理规模超百亿的量化私募基金。光是今年前三季度,该公司就备案了121只新产品。 目前尚不得知宁波灵均投资管理合伙企业的44个账户因何原因被列入黑名单,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定,网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在下列行为:

一是使用他人账户报价;

二是同一配售对象使用多个账户报价;

三是投资者之间协商报价;

四是与发行人或承销商串通报价;五是委托他人报价;

六是利用内幕信息、未公开信息报价;

七是无真实申购意图进行人情报价;

八是故意压低或抬高价格;

九是没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;

十是无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价;

十一是未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模;

十二是接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等;

十三是其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

第十六条规定,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在下列行为:提供有效报价但未参与申购或未足额申购;获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金;网上网下同时申购;获配后未恪守限售期等相关承诺;以及其他影响发行秩序的情形。 申港证券自营账户因弃购1股进入黑名单 值得注意的是,限制名单中,申港证券自营账户和西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金自2020年10月10日起至2021年4月9日被限制参与打新,时间合计半年。这两家机构被关进“小黑屋”的原因都和弃购有关。 根据瑞联新材公告,申港证券作为网下投资者,其初步获配2462股,应缴款281378.53元,但最终申港证券实际缴款281378.13元,放弃认购1股,少交了4毛钱。而西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金也是因为弃购了1股瑞联新材,而上了限制名单。

业内人士表示,券商打新弃购非常罕见,应该是出现操作失误。 此前就有红塔证券自营账户被证券业协会列入IPO配售对象限制名单,打新限制半年,明年3月7日才能“解封”,根据公告,红塔证券原计划申购赛科希德650万股,最终出现弃购。 根据规定,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次,证券业协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。如果违规2次(含)以上,协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。而在被限制期间,该配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

根据证券时报·券商中国记者统计,今年以来已有29个网下投资者的配售对象被证券业协会列入限制名单,限制时长在半年到1年之间不等。其中1家为外资机构——英国巴克莱银行,这是今年首家被限制打新的外资机构。据了解,巴克莱银行是全球规模最大的银行及金融机构之一,总部设于英国伦敦,成立于1690年,也是英国最古老的银行。巴克莱银行曾参与云涌科技的网下询价和申购,最终全额弃购获配的500万股。公司从今年7月28日起被限制参与打新半年,直至2021年1月27日。 值得注意的是,上述29个配售对象均在科创板打新过程中出现违规行为。涉及科创板股票有中信博、瑞联新材、固德威、浙海德曼、八亿时空、威胜信息、瑞松科技、光云科技、金科环境、博汇科技、天合光能、复旦张江、云涌科技、江航装备、盟升电子等。科创板运行已有一年多时间,投资者应当尽快熟悉科创板相关业务规则。 另外,今年以来有403个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象黑名单。

作者:程丹

(原标题:"抱团压价"被罚?中证协罚单来了,52个账户因"打新违规"被列入黑名单,所为何因?)

(责任编辑:钟齐鸣_NF5619)

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